在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符(fú)合(hé)私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhè被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗ng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益(yì)的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

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　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权(quán)被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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